內幕交易獲刑三年,80歲資本大佬陸克平卻將判決瞞了一年
多次市場禁入之后,年已八旬的資本大佬陸克平,終因內幕交易罪,被法院判刑三年。
四環生物11月5日晚間披露,該公司實際控制人陸克平,因犯內幕交易罪,被判處有期徒刑三年、緩刑四年;依法扣押的涉案違法所得2.32億元,則被予以沒收。
現年80歲的陸克平,是資本市場違法違規的???。自從2020年開始,就多次被監管罰款、市場禁入。四環生物還在公告中稱,陸克平的內幕交易行為,主要涉及海潤光伏,與公司無關。目前,陸克平未在公司擔任董監高管職務,判決不會影響公司的正常業務運作。
在鼎盛時期,陸克平一度掌控四環生物、江蘇陽光、海潤光伏、威創股份四家上市公司。諸多違法違規事件漸次暴露后,他曾經控制的多家上市公司先后退市,如今僅有四環生物一家保住了上市地位,但面臨控制權易手的局面。
一年前已判刑卻秘而不宣
四環生物在公告中稱, 泰州市檢察院在起訴書中指控,陸克平犯內幕交易罪。2023年,泰州中院以內幕交易罪,判處陸克平有期徒刑三年,緩刑四年,并沒收扣押的涉案違法收入2.32億元。
該公司沒有披露陸克平所犯內幕交易罪的具體案情,但提及了在此次判決前,陸克平分別在2020年9月30日、2021年8月18日、2023年7月13日三次取保候審的情況,并稱上述內幕交易的違法事實主要涉及海潤光伏。
也就是說,陸克平的內幕交易罪,一年多前就已判決,但他卻未告知受其控制的上市公司及時披露。證監會10月18日公布的一則整改通知也證明了這一點。
該通知內容顯示,2023年10月9日,泰州中院對陸克平出具了《刑事判決書》,但他未及時向江蘇陽光告知被采取取保候審的刑事強制措施和被刑事處罰事項,導致江蘇陽光未及時披露,因此責令其整改。
公開信息顯示,陸克平出生于1944年,曾在江蘇江陰一家毛紡廠擔任廠長,并在20世紀90年代創立了江蘇陽光集團有限公司。鼎盛時期,陸克平曾是各種富豪榜上的???,并一度擁有四家上市公司。
陸克平內幕交易海潤光伏,發生在十年前。根據媒體報道,早在2014年12月下旬,海潤光伏當年凈利潤巨虧已經確定。陸克平在知悉此事后,在2015年1月23日至1月30日,在二級市場賣出海潤光伏合計1.3億股,交易金額高達12.4億元,最終避險2.32億元。
江蘇陽光今年5月公告,因涉嫌內幕交易海潤光伏股票案,陽光集團被證監會罰款2.32億元。證監會稍后披露的處罰決定書也提到,陸克平作為陽光集團直接負責主管人員,正面臨刑事追責。
資本市場違法違規???/p>
現年80歲的陸克平,可以說是資本市場上的“慣犯”。在曾經染指的上市公司,他幾乎都留下了違法違規的記錄。
四環生物9月18日披露,因在威創股份涉嫌信息披露違法違規中負有責任,陸克平及其子、公司董事陸宇被監管警告,并被罰款合計2920萬元。此外,陸克平還被終身證券市場禁入,陸宇則被處以10年市場禁入。
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早在2020年,陸克平就因隱瞞四環生物實際控制人身份而被處罰。
根據監管調查,2014至2018年間,四環生物年報隱瞞了陸克平已成為實際控制人的事實。自2014年2月起,陸克平控制19個賬戶組,實際持有四環生物39.42%股權(截至2018年4月11日),實際決定四環生物重大經營決策,但卻從未進行過披露也未發出收購要約,導致年報誤稱公司無實控人,存在虛假記載的情況。
同時,陸克平還通過陽光集團實際控制的四名一致行動人賬戶,在限制交易期限內,累計買入四環生物6.27億股,買入金額達43.21億元;累計賣出2.72億股,賣出金額達19.51億元。
針對陸克平上述違法行為,證監會決定給予其終身市場禁入,責令改正、給予警告,并合計罰款2734萬元的處罰。
僅剩的一家上市公司控制權可能生變
陸克平的諸多違法違規事件暴露后,“陽光系”逐步衰落,曾經控制的多家上市公司已經退市。
最早遭遇困境的是海潤光伏。2011年,陽光集團子公司紫金電子借殼申龍高科上市。因財務狀況持續惡化,連續三年的年報被審計機構出具無法表示意見的審計報告,海潤光伏在2019年被終止上市。
進入2024年,江蘇陽光、威創股份也先后退市。2024年7月,江蘇陽光因內控失效、信息披露違規等問題被重罰。根據上交所披露,江蘇陽光大額資金被控股股東非經營性占用,金額高達1.7億元,且長時間未清償,陸克平也因此被上證所認定三年內不適宜擔任任何上市公司董監高職位人選。而江蘇陽光也因股價連續低于1元,最終在7月4日退市。
隨后,威創股份也因20個交易日收盤價均低于1元,而在9月27日退市。
唯一保住上市地位的四環生物,如今也面臨控制權變更的風險。該公司11月5日披露,江陰法院計劃在12月5日至6日,公開拍賣陸克平實際持有的公司2.86億股股份。
截至目前,陸克平共計持有該公司3.18億股,持股比例30.85%。如果上述2.86億股全部拍賣,陸克平勢必失去四環生物的控制權。
數據來源:四環生物關于實際控制人所持有的公司部分股份將被司法拍賣的提示性公告
來源:第一財經
(來源:第一財經)
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